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2018-10-11 23:12 出处:网络整理 人气: 评论(0

  近年来,人行鹤壁市中支结合辖区反洗钱工作现状,深入分析研究金融机构业务特征、工作特点、组织机制等现状,在现场检查中除关注反洗钱法律法规、制度落实执行外,还重点关注金融机构反洗钱内控机制建设、人员业务素质、业务系统建设、社会宣传效果等四个方面,有针对性地开展现场检查,成效显著。

  重点关注内控机制建设,引导金融机构建立完善反洗钱制度体系。现场检查中,人行鹤壁市中支准确贯彻上级监管要求,传达政策意图,从程序和实体两个维度,深入检查金融机构制度设计、建设、执行、修订、废止等工作情况。2015年以来,该行反洗钱执法检查共指出金融机构的制度建设方面问题5项,涉及条款25条;内控机制问题6项,提出整改意见32条,要求被查单位给予高度重视,抓紧整改。金融机构根据执法检查提出的要求,建立反洗钱制度13项,包括绩效考核评价、涉恐资产冻结操作、客户风险分类管理等内容,弥补了制度漏洞。

  重点关注专业人员业务素质,引导金融机构开展反洗钱岗位培训。人行鹤壁市中支的每次反洗钱现场检查,都通过现场知识测试、与高管谈话、择机询问一线人员等方式,了解了金融机构高级管理人员、反洗钱岗位、一线柜面人员反洗钱业务素质,评估其履职能力,在现场检查结束后向金融机构高级管理人员进行反馈,提出岗位培训意见。

  重点关注业务系统建设,引导金融机构加强反洗钱资金技术资源投入。现场检查中,人行鹤壁市中支对金融机构反洗钱业务系统建设高度关注,对发现的问题提出合理建议。2015年以来,根据现场监管建议,被查金融机构在反洗钱系统建设方面陆续进行了充足的资源投入,遵循前瞻性、动态性、全面性、有效性原则,完善反洗钱系统,内容涵盖了所有业务种类和业务流程,实现了以客户为单位的身份信息集中整合,完善了风险等级管理、大额可疑交易报告、高风险客户管理等功能模块,健全了反洗钱操作处理流程。各金融机构可疑交易标准完全自主定义,无论是法人金融机构还是非法人金融机构,可疑交易监测模型更是发挥了基础性作用。

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